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来源：梧桐树下V
4月7日，浙江证监局公布对聚光科技（300203）、叶华俊、丁建萍采取出具警示函措施的决定。云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书》（（2022）云0303刑初61号），认定聚光科技（杭州）股份有限公司控股子公司云南聚光科技有限公司（以下简称“云聚公司”）犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016年至2020年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》的有关规定。公司时任董事长叶华俊、丁建萍违反了《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，对上述违规行为应承担主要责任。
聚光科技（杭州）股份有限公司、叶华俊、丁建萍：
云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书》（（2022）云0303刑初61号），认定聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称聚光科技或公司）控股子公司云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016年至2020年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）第四条、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第九十四条的规定。公司时任董事长叶华俊、丁建萍违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条规定，对上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，完善内部控制制度，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；切实履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。你们应当在收到本决定书后10个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年4月2日
2021年12月30日，公司接到控股子公司云聚公司告知函，告知以下情况：云聚公司接到检察机关电话通知，云聚公司涉嫌单位行贿。
2022年11月14日，聚光科技公告控云聚公司收到刑事判决书。云聚公司为在涉及环保产业的工程项目中获取不正当利益，向国家工作人员行贿，构成单位行贿罪，被判处罚金人民币80万元。
遗憾的是，小编在裁决文书网上未能找到该份判决书，不知道具体行贿情节及受贿人情况。
聚光科技2011年4月15日上市，当前主营业务为研发、生产和销售应用于环境监测、工业过程分析等领域的仪器仪表。云聚公司成立于2015年12月，目前注册资本3000万元，股东3名，其中聚光科技持股51%，为控股股东。
聚光科技2021年、2022年及2023年1-9月均亏损，扣非净利润分别为-3.52亿元、-4.19亿元及-2.12亿元。
